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证监会对民族证券立案调查

归档日期:04-29       文本归类:何东均      文章编辑:爱尚语录

  京华时报讯(记者敖晓波)民族证券的20.5亿自有资金投资违规事件再度发酵。继此前北京证监局暂停民族证券自营业务并责令其整改之后,昨天民族证券再陷困境。方正证券昨天晚间发布公告称,公司全资子公司近日遭到证监会立案调查。

  根据方正证券公告显示,2015年9月9日,公司全资子公司民族证券收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要,根据证券、基金、期货法律法规的有关规定,中国证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

  在此之前,北京证监局已经对民族证券采取限制业务活动、暂停核准业务申请。还对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取了通过证监局网站公开谴责的行政监管措施。

  根据北京证监局调查,发现民族证券存在三大问题:首先,民族证券于2014年9月至12月期间,分七笔累计将20.5亿元自有资金投向单一信托产品,并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》以及2014年年度报告中,将上述投资计入银行存款,导致报送的月度报表和年度报告有误;第二,该事件暴露出公司在自有资金、合同、印章等方面的内部控制存在严重缺陷,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等规定;第三,民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过《证券公司风险控制指标管理办法》的监管标准。

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